金融监管总局出台金融机构合规治理方法
新华社北京12月27日电（记者李延霞、张千千）为提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督治理总局27日对外发布《金融机构合规治理方法》。
方法明确了金融机构合规治理架构、合规文化培育、董事会及高级治理人员的职责等事项。要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。
合规治理保障方面，方法要求金融机构为合规治理部门配备充足、专业的合规治理人员，经过合规人员的专业性提升合规治理的有效性。方法并且明确了首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询咨询权、预警提示权等履职保障。
方法明确了相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，非常是对董事、高级治理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规治理的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度。
金融监管总局表示，下一步将持续指导金融机构健全合规治理机制，强化经营行为约束，提升合规治理质效，在法治轨道上推动金融业高质量进展。
来源：中证网