深圳启动私募合规自查，这些行为将暂停新产品备案
据媒体消息，近日，深圳证监局下发通知，启动2026年深圳辖区私募投资基金合规自查工作——辖区各私募基金管理人须在10月15日前，对照《私募基金管理人自查工作底稿》逐项排查违规情形并报送整改方案。对不开展自查、报假材料、瞒问题、整改不力的机构，将通报中基协建议暂停新产品备案，并视情况采取监管约谈、现场检查等措施。
据悉，此次自查范围覆盖股东出资、冲突业务、关联方、宣传推介、投资者适当性、投资运作六大领域，核心汇总表列明约45项核查情形，还附带员工大额投资、产品嵌套、关联方明细等五张配套表。
其中，监管目光直接戳向行业老毛病：出资端，查员工股东出资是否明显脱离收入资产、千万元以上自然人投资者是否“对不上家底”、未备案合伙企业有没有穿透核查;运作端，严打“类信贷”和变相保本保收益——基金借款担保超净资产20%、对赌无论业绩都按固定收益回购、可转债不设转股条件变相放贷、按固定收益率分钱等统统在列;推介端，禁用的“安全、保本、零风险、预期收益率”等字眼，以及股东实控人签补充协议做差额补足的“抽屉协议”都被点名;结构端，2023年9月后两层以上私募/资管嵌套、参与伪金交所代销、结构化发债收咨询费、办公室搞算命修家谱等“离谱业务”，也一并纳入清扫。
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